虧損2.78億元還要罰款300萬

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  新京報訊 (記者李春平)證監會連續三周對操縱市場行為作出處罰。9月18日,證監會披露,擬對五宗操縱市場案件作出行政處罰,包括青島東海恒信涉嫌操縱180ETF,另外四起案件均為自然人涉案,涉及股票包括國海證券、中國衛星、蘇寧雲商、信威集團、晉西車軸等。

  證監會稱,市場操縱案件通過不正當手段,營造不正常的需求關係,誤導投資者決策,既扭曲市場定價機制,又損害了投資者利益,證監會將對此類行為堅決予以打擊。

  涉案金額巨大“罰款三倍”

  昨日,證監會新聞發言人鄧舸表示,證監會對東海恒信涉嫌操縱180ETF、金建勇、張春定、袁海林、葉飛4名自然人涉嫌操縱市場案調查、審理完畢,上述5案已進入告知程式。

  在公佈的5起操縱市場案件中,東海恒信通過6月18日至7月80日間操縱180ETF,獲利1.84億元。其餘4人除葉飛為5月13日至6月80日間操縱市場外,時間均在6-7月間。

  鄧舸表示,近期處理的幾個案件因為涉案金額巨大,在沒收違法所得的基礎上給出了三倍罰款。

  其中,東海恒信被沒收違法所得1.8億元,並處以5.5億元的罰款;張春定被沒收違法所得並處以2.99億元罰款;葉飛被沒收違法所得並處以1991萬元的罰款;袁海林被依法處理非法持有的證券,並處以80萬元罰款;金建勇被沒收違法所得並處以133萬元的罰款。

  連續3周處罰操縱市場行為

  本週已是證監會連續第三周的例行發佈會上,宣佈對涉嫌操縱市場案件的處罰結果。9月11日,馬信琪、孫國棟因涉嫌操縱暴風科技、全通教育等13隻股票被證監會處罰。

  鄧舸表示,上周公佈的2個操縱案件和本週公佈的5個操縱案件均是新型操縱案件,東海恒信涉嫌操縱180ETF案係證監會查處的操縱ETF第一案,金建勇涉嫌操縱國海證券股票價格案係證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案,有日后 案件均是短線操縱案件。其中,張春定在7月16日-20日短短4個交易日內,便使中國衛星股票價格上漲26.69%,個人獲利9966萬餘元。

  而據證監會此前公佈的統計數據,今年1-6月新增市場操縱類案件共31起,佔完整新增案件總數的10%,創近年來新高。

  ■ 放大鏡

  袁海林

  “牛散”操縱股票巨虧2.8億

  證監會昨日通報,袁海林于6月1日到7月31日之間,利用資金優勢、持股優勢連續買賣、在当事人實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等办法 影響藍光發展和蘇寧雲商的股價,並反向賣出。

  有日后,2個月的操縱時間,袁海林不僅沒掙到錢,還虧損2.78億元。在其操縱股價期間,藍光發展和蘇寧雲商的跌幅分別達到37.55%、25.58%。

  新京報記者查閱資料顯示,袁海林這一名字曾冒出在包括航太動力、億緯鋰能、中航機電、太化股份、山東礦機等多家上市公司前十大股東名單中。

  在2014年的上市公司年報中,袁海林新晉成為3家公司前十大流通股股東,其中持有1268萬股中航機電,位列第三大流通股東,持有2781.57萬股航太動力,位列第四大流通股股東,持有294.47萬股太化股份,列第五大流通股股東。不過在上述公司的2015年一季度報中,顯示袁海林均已退出前十大流通股股東行列。

  在退出上述3家公司的一并,袁海林的名字又冒出在億緯鋰能、山東礦機的流通股東名單。2015年一季度,其持有億緯鋰能978.78萬股,為第三大流通股東;持有190.33萬股山東礦機股份,位列第八大流通股股東。但在今年二天報中,袁海林又從這兩家公司股東名單中消失了。

  而在昨日證監會處罰名單上,同樣是股價在操縱期間大跌超80%,金建勇則利用集中持股優勢,連續交易反向賣出國海證券獲利44.2萬元。

  新京報記者 李春平

  葉飛

  讓人掏錢拜師的“私募冠軍”

  在昨日罰單中,有一個響亮的名字——葉飛,你你这个 葉飛正是多年來叱吒股壇的“私募冠軍”。新京報記者昨日聯繫到葉飛所在公司的一位員工,她表示公司員工也是昨天下午才得到消息,公司目前正常運轉,處罰就说 葉飛個人的事情,旗下基金未受影響。

  證監會披露,葉飛于2015年5月13日至6月80日集中資金優勢在尾盤階段連續買入信威集團、晉西車軸、江淮汽車、奧特迅和中青寶等5隻股票,影響相關股票價格與交易量,繼而反向賣出,獲利663.8萬元。

  公開資料顯示,葉飛畢業于南京大學,1994年涉足中國證券市場,803年進行機構私募投資,807年獲得CCTV中國股市民間高手大賽總冠軍。後來,葉飛擔任過多只信託陽光私募基金經理,管理資金超過5億元。據揚子晚報報道,今年5月葉飛在浙江某大學為一批讀EMBA的老闆上炒股課,現場操盤表演兩天收益超15%,老闆們紛紛掏腰包交了近80萬元“培訓費”,然後20多人又投入了數億元。

  在本輪股市大跌中,葉飛管理的私募基金倚天雅莉3號,已然成為明星基金。私募排排網數據顯示,今年前三個月,私募基金整體跑輸大盤,倚天雅莉3號卻一騎絕塵,收益率一度高達136.76%。6月12日,該基金累計凈值達4.157元,穩坐月度冠軍。

  新京報記者 羅超

  東海恒信

  操盤千億級ETF套利業務

  在昨日公佈的罰單中,東海恒信涉嫌操縱180ETF案,成為被證監會查處的操縱ETF第一案。

  工商資訊顯示,東海恒信成立於2012年12月10日,註冊資本800萬元,為自然人獨資企業,史吏為公司執行董事兼總經理。

  據媒體報道,史吏806年畢業于河北經貿大學,換過3份工作後808年涉足ETF業,並於2012年創立東海恒信。

  東海恒信官網介紹,其核心團隊創建於808年7月,現有專業交易員四十多人;公司主要從事以ETF為主要投資品種的金融衍生品市場,包括期現套利、分級基金套利、量化交易等方面的投資。

  東海恒信稱,自809年起公司每年的成交量達到800億以上;于2011年開始涉及期現套利業務,2013年逐步開展分級基金業務,現兩項業務已建立合理的盈利模式。

  就在不久如果 ,東海恒信由於3個賬戶处于異常交易行為,被指嚴重影響正常的證券市場秩序,遭到上交所點名。其中,東海恒信12期及14期則皆成立於今年6月18日,初始規模同為2.4億元。隨後股市暴跌,政府護盤行動拉開大幕。

  新京報記者 朱星

  ■ 相關新聞

  中金所對146人限制開倉

  新京報訊 (記者李春平)中金所9月18日公告,對18組、146名客戶給予通報批評、採取限制開倉的監管办法 。

  中金所稱,經全面排查,發現楊祖貴、張能斌等18組、共計146名客戶未履行實際控制關係的報備義務,違反了中金所實際控制關係賬戶報備指引規定;次要客戶還处于合併持倉超限情形,違反了交易所限倉規定。中金所決定對其中处于合併持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶採取限制開倉6個月的處罰办法 ,對另外5組未履行報備義務的客戶採取限制開倉3個月的處罰办法 。

  我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。按照規定,實際使用、控制他人期貨賬戶由于期貨賬戶被他人使用、實際控制的,必須切實履行誠信義務,主動向期貨公司和中金所予以申報,相關賬戶的合併持倉不得超過規定的限度。

  中金所表示,已將上述客戶列入重點監控名單,對其未來的交易行為重點監控,一旦發現可疑行為將一查到底,絕不姑息。

  自6月中旬A股市場冒出劇烈調整以來,中金所接連出臺包括單邊交易限制、非套保保證金提高等一系列股指期貨嚴格管控办法 ,抑制股指期貨過度投機。